Trebuie să fim conștienți și să respectăm pe deplin toate regimurile de sancțiuni aplicabile și controlul exporturilor care ne afectează activitatea. Trebuie să ne asigurăm că evităm întotdeauna efectuarea, în mod direct sau indirect, a următoarelor:

• furnizarea produselor sau serviciilor noastre sau permiterea produselor sau serviciilor noastre să fie furnizate către orice persoană;
• achiziționarea bunurilor sau serviciilor de la orice persoană;
• sau alte tranzacții cu orice persoană sau proprietate care contravin oricăror sancțiuni aplicabile, embargouri comerciale, mecanisme de control al exporturilor sau altor restricții comerciale.

Sancțiunile pot fi impuse de către țări individuale precum Statele Unite, Regatul Unit sau organisme supranaționale precum ONU și Uniunea Europeană. Sancțiunile nu vizează doar țări cu restricții economice comerciale sau diplomatice. Acestea vizează din ce în ce mai mult relații directe sau indirecte cu persoane, companii, organizații și grupuri sancționate, care sunt amplasate la nivel mondial și sancționate din diferite motive politice. Unele sancțiuni vizează tranzacții cu anumite sectoare ale unor domenii.

Unele regimuri de sancțiuni sunt foarte largi; de exemplu, sancțiunile SUA se pot aplica chiar și persoanelor din afara SUA, cum ar fi BAT, atunci când acționează în întregime în afara SUA. În special, sancțiunile SUA interzic utilizarea dolarilor SUA și a băncilor SUA chiar și pentru plăți între părți din afara SUA care implică teritorii sancționate sau părți sancționate, precum și exporturile/reexporturile/transbordările de produse de origine SUA și produse cu conținut de origine SUA către sau pentru teritorii sancționate sau anumite părți sancționate. Chiar în situațiile în care nu există nicio legătură cu Statele Unite, Guvernul Statelor Unite poate impune și impune sancțiuni de represalii asupra persoanelor despre care consideră că furnizează asistență semnificativă Părților sancționate.

Separat de sancțiuni, mecanismele de control al exporturilor impun obligații de licențiere asupra transferurilor transfrontaliere ale anumitor tipuri de articole. În cazul în care controlul exporturilor se aplică unui anumit articol, trebuie să ne asigurăm întotdeauna că avem la dispoziție licența (licențele) corespunzătoare înainte de a-l exporta.

Încălcarea sancțiunilor și a controlului exporturilor implică sancțiuni grave, inclusiv amenzi, pierderea licențelor de export și închisoare pentru persoane fizice, în plus față de prejudicierea substanțială adusă reputației.

Furnizorii noștri pot, de asemenea, să ne restricționeze să le utilizăm produsele și serviciile în legătură cu sau de la Teritorii sancționate, chiar dacă acestea sunt legale pentru Grup.

Conform procedurii de conformitate privind sancțiunile, controalele interne ale companiilor și unităților organizaționale din cadrul Grupului trebuie să reducă la minim riscul încălcării sancțiunilor și controlului exporturilor și să ofere instruire și sprijin pentru a se asigura că angajații le înțeleg și le pun în aplicare în mod eficient, în special în cazul în care activitatea lor implică transferuri financiare internaționale sau furnizarea sau achiziționarea transfrontalieră de produse, tehnologii sau servicii.

Lista teritoriilor sancționate și a părților sancționate se modifică în mod frecvent. În cazul în care activitatea noastră implică vânzarea sau expedierea de produse, tehnologii sau servicii peste graniță, trebuie să fim la curent cu regulile și să respectăm în permanență și pe deplin  Procedura noastră de conformitate privind sancțiunile .

În ciuda sancțiunilor în vigoare, există excepții și poate fi legal să ne angajăm în afaceri care implică direct sau indirect sau care asigură beneficii pentru un Teritoriu sancționat sau o Parte sancționată. Cu toate acestea, analiza juridică este complexă și trebuie să luăm în considerare și considerente mai generale privind riscurile, deci aprobarea juridică este obligatorie înainte să desfășurăm orice activități de afaceri care implică un Teritoriu sancționat sau o Parte sancționată. De asemenea, trebuie să ne consultăm cu departamentul juridic în cazul existenței unor semnale de alertă pentru o tranzacție care poate implica un teritoriu sancționat sau o parte sancționată.

Toate companiile din cadrul Grupului trebuie să urmeze  Procedura de conformitate privind tranzacțiile de fuziuni și achiziții .

De asemenea, trebuie să îl informăm imediat pe Consilierul juridic local dacă primim comunicări sau solicitări cu privire la sancțiuni din partea organismelor oficiale sau a partenerilor noștri de afaceri (inclusiv a băncilor noastre). Băncile noastre (și alți furnizori) au adesea așteptări dincolo de lege, pe care le abordăm prin cerințele noastre de transparență. Trebuie să ne asigurăm că dăm dovadă de transparență cu băncile și cu ceilalți parteneri de afaceri cu privire la intenția de a-i implica în activități sensibile la sancțiuni. În special, nu trebuie niciodată să ascundem faptul că o anumită activitate comercială este sensibilă la sancțiuni.

Pentru mai multe informații despre sancțiuni și măsuri pe care le luăm pentru a atenua aceste riscuri, consultați  Procedura de conformitate privind sancțiunile .