German SoBC - Our SoBC Policy (Inner Index) - BAT Standards of Business

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Our SoBC Policy

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Leiter der Abteilung Corporate Compliance: (sobc@bat.com)

British American Tobacco plc

Globe House

4 Temple Place

London WC2R 2PG

United Kingdom

Tel: 44 (0)207 845 1000

Our SoBC Policy

Glossar

Nahe Verwandte

bezeichnet Ehegatten, Lebenspartner, Kinder, Eltern, Geschwister, Neffen, Nichten, Tanten, Onkel, Großeltern sowie Enkel und Cousins (auch wenn diese verwandtschaftliche Verbindung durch Heirat entsteht, wie Schwiegermutter oder Schwiegersohn). Als nahe Verwandte gelten auch alle Personen im Haushalt des Arbeitnehmers.
Geheime Absprachen

sind alle Absprachen mit Konkurrenten, die den Wettbewerb einschränken könnten, oder darauf abzielen. Dazu gehören direkte oder durch Dritte vermittelte formelle und informelle Vereinbarungen, Absprachen, der (direkte oder indirekte) Austausch von kommerziell sensiblen Informationen und Entscheidungen/Empfehlungen von Handelsverbänden.
Gemeinschaftsinvestitionen

sind freiwillige Aktivitäten, die über unsere kommerziellen und Kerngeschäftstätigkeiten sowie unsere rechtlichen Verpflichtungen hinausgehen und zur wirtschaftlichen, sozialen und ökologischen Nachhaltigkeit der Länder und Gemeinschaften, in denen wir tätig sind, beitragen. Diese Investitionen gehen eine Vielzahl von Problemen und Ursachen in den Gemeinschaften an, in denen wir tätig sind, wobei häufig Wohltätigkeitsorganisationen, Nichtregierungsorganisationen (NGOs) und die „Zivilgesellschaft“ einbezogen werden. Diese Investitionen umfassen Ausgaben für Gemeinschaftsprojekte oder Spenden für wohltätige Zwecke, Sachspenden und Freiwilligentätigkeit der Mitarbeiter.
Handel

ist im Kodex für den Aktienhandel umfassend definiert und umfasst jeden Verkauf, jeden Kauf oder jede Übertragung (auch als Geschenk) sowie Spread Betting, Differenzkontrakte oder andere Derivate, die direkt oder indirekt Wertpapiere betreffen, unabhängig davon, ob sie in Ihrem eigenen oder im Namen einer anderen Person getätigt werden.
Mitarbeiter

umfasst, soweit der Kontext dies zulässt, Direktoren, leitende Angestellte und festangestellte Mitarbeiter von Konzernunternehmen.
Bewirtung

„Bewirtung“ umfasst jede Form von virtueller oder persönlicher Bewirtung, wie z. B. Essen oder Getränke, die Teilnahme an kulturellen oder sportlichen Veranstaltungen, Reisen oder Unterbringung, die einer natürlichen oder juristischen Person außerhalb von BAT angeboten oder gewährt wird oder die sie von einer solchen Person oder juristischen Person erhält. Geschenke umfasst alles von Wert, auch wenn der Geldwert nicht leicht zu ermitteln ist, das einer natürlichen oder juristischen Person außerhalb von BAT angeboten oder gewährt wird oder die sie von einer solchen Person oder juristischen Person erhält, die keine Bewirtung ist.
G&E

bedeutet Geschenke und/oder Bewirtung.
G&E Tracker

ist eine automatisierte Lösung für die vorherige Genehmigung und Speicherung von Aufzeichnungen, die für G&E für Amtsträger und Stakeholder des privaten Sektors oberhalb des Schwellenwerts erforderlich ist.
Konzernunternehmen

bedeutet jedes Unternehmen des Konzerns der British American Tobacco.
Konzern und BAT

bedeutet British American Tobacco p.l.c. und alle ihre Tochtergesellschaften.
Unangemessenes Verhalten

bedeutet die Ausübung (oder Nichtausübung) einer Geschäftstätigkeit oder öffentlichen Funktion, die gegen die Erwartung, dass sie in gutem Glauben, unparteiisch oder im Einklang mit einer Vertrauenspflicht durchgeführt wird, verstößt.
Interne Informationen

sind in Bezug auf BAT plc präzise Informationen, die nicht allgemein verfügbar sind; sich direkt oder indirekt auf BAT plc oder ihre Aktien oder andere Wertpapiere beziehen; und, wenn sie allgemein verfügbar wären, wahrscheinlich einen erheblichen Einfluss auf den Kurs der Aktien oder anderen Wertpapiere von BAT plc oder damit zusammenhängenden Anlagen haben würden.
Sofortige Nachrichtenübermittlung

ist jede Form der sofortigen oder vorübergehenden Nachrichtenübermittlung zwischen Kommunikationsgeräten unter Verwendung von Anwendungen Dritter (einschließlich Direktnachrichtenfunktionen in sozialen Medien), wenn die Nachrichten nicht die Verwaltung von Gruppendatensätzen und Informationen erleichtern.
M&A -Transaktionen

Compliance-Verfahren für M&A -Transaktionen bezeichnet das Compliance-Verfahren für Fusions- und Übernahmetransaktionen des Konzerns .
Marktmissbrauch

bedeutet ein Verhalten, das die Integrität der Finanzmärkte und das Vertrauen der Öffentlichkeit in Wertpapiere und Derivate beeinträchtigt.
Stakeholder aus dem Privatsektor

sind alle anderen Einrichtungen und Einzelpersonen mit Ausnahme von Amtsträgern.
Amtsträger

Amtsträger umfasst jeden, der bei einer Regierung oder einer öffentlichen Einrichtung/Behörde angestellt ist oder für diese handelt, oder jeder, der eine öffentliche Funktion ausübt. Dazu gehören zum Beispiel Personen, die für eine nationale, regionale oder lokale Regierung oder eine öffentliche Stelle oder Behörde arbeiten (wie ein Beamter bei einem Regierungsministerium, beim Militär oder bei der Polizei); Personen, die eine öffentliche Position innehaben; Mitarbeiter staatseigener oder staatlich kontrollierter Unternehmen (z. B. ein staatseigenes Tabakunternehmen); Mitarbeiter öffentlicher internationaler Organisationen wie der Vereinten Nationen; Vertreter einer politischen Partei; Kandidaten für ein öffentliches Amt; Mitglieder einer königlichen Familie; sowie Justizbeamte und Richter.
Informationen

in allen Medien, die von einer Person im Rahmen ihrer geschäftlichen Tätigkeit erstellt oder empfangen werden, unabhängig von ihrem Standort oder ihrer physischen Form.
Verweise auf „Gesetze“

umfassen alle geltenden nationalen und supranationalen Gesetze und Vorschriften.
sanktionierte Partei

Eine sanktionierte Partei ist eine natürliche oder juristische Person, mit der Geschäfte gemäß den von den Vereinten Nationen, den USA, der EU, dem Vereinigten Königreich und anderen internationalen Organisationen und nationalen Regierungen umgesetzten und/oder durchgesetzten Sanktionsregelungen eingeschränkt oder verboten sind. Dies umfasst unter anderem natürliche oder juristische Personen, die in einem sanktionierten Gebiet ansässig oder niedergelassen sind oder nach den Gesetzen eines solchen Gebiets organisiert sind, die auf den von den vorgenannten Staaten geführten Sanktionslisten aufgeführt sind oder die anderweitig Gegenstand oder Ziel von Sanktionen sind.
Sanktioniertes Gebiet

umfasst Gebiete, die von den Vereinten Nationen, den USA, der EU, dem Vereinigten Königreich und/oder anderen internationalen Organisationen oder nationalen Regierungen mit umfassenden oder breitangelegten gebietsweiten Sanktionen belegt werden.
Wertpapiere

sind im Kodex für den Aktienhandel weitgehend definiert und umfassen Aktien (einschließlich American Depository Receipts), Optionen, Termingeschäfte und jede andere Art von Derivatekontrakten, Schulden, Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen (z. B. Fonds), finanzielle Differenzkontrakte, Anleihen, Schuldscheine oder andere Anlagen, deren Wert durch den Preis solcher Wertpapiere bestimmt wird.
SoBC Portal

ist die Plattform für die Erfassung, Speicherung und Verwaltung offengelegter Interessenkonflikte.
Standards und SoBC

können die in diesem Dokument dargelegten Konzernstandards und/oder die von einem Konzernunternehmen lokal übernommenen Standards bedeuten.
Lieferanten

bedeutet Dritte, die direktes Produktmaterial oder indirekte Waren oder Dienstleistungen an ein Unternehmen der BAT Gruppe liefern oder bereitstellen, einschließlich Berater, unabhängige Auftragnehmer, Vertreter, Hersteller, Primärproduzenten, Unterauftragnehmer, Vertriebshändler und Großhändler.
Steuer

bezeichnet alle Formen direkter und indirekter Steuern, einschließlich Körperschaft- und Einkommensteuern, Sozialversicherungsbeiträgen, Zöllen und Verbrauchsteuern, Mehrwertsteuern und Umsatzsteuern, sowie jede andere Form von Steuern.
Das Unternehmen

bedeutet British American Tobacco p.l.c.
AFC-Verfahren für Dritte

bezeichnet das Verfahren zur Bekämpfung von Finanzkriminalität für Dritte des Konzerns .
Kommunikationsanwendungen von Drittanbietern

bedeutet jede Form der Kommunikation (z. B. E-Mail, Sprachnotizen, Chats oder Textnachrichten) unter Verwendung von Anwendungen von Drittanbietern (einschließlich Social-Media-Anwendungen mit Direktnachrichtenfunktionen), wenn diese Kommunikation nicht gemäß dem Group Records & Information Management Procedure des Konzerns aufbewahrt oder abgerufen werden kann. Dazu gehören unter anderem Anwendungen wie WhatsApp, WeChat, Facebook, Facebook Messenger, Instagram, iMessage, SMS, Gmail, Yahoo, Hotmail, Telegram, Viber, Signal und alle anderen ähnlichen Anwendungen.
Schwellenwert
in Bezug auf angebotene, gegebene oder erhaltene G&E bedeutet:
- Amtsträger: über 25 € – vorherige Genehmigung muss über den G&E Tracker eingeholt werden Stakeholder aus dem Privatsektor: G&E über 25 € bis 250 € müssen im G&E-Tracker erfasst werden.
- Über 250 € – eine vorherige Genehmigung muss über den G&E-Tracker eingeholt werden
Konzernunternehmen sollten Leitlinien dafür bereitstellen, was in ihren Märkten angemessen und rechtmäßig ist, wobei diese Beträge nicht überschritten werden dürfen und die lokale Kaufkraft und lokale Vorschriften widerspiegeln müssen.